Nuestro asesoramiento regulatorio, integral y permanente permite a nuestros clientes dedicarse a su negocio, mientras nosotros apoyamos a su equipo en aspectos regulatorios que suelen ser sensibles y complejos y por tanto requieren especialización.
Asesoramiento y apoyo en el procesos de instalación, transformación y liquidación
Asesoramos y acompañamos a nuestros clientes durante todos los procesos de instalación, transformación o cierre de las entidades.
Nuestro asesoramiento y apoyo brinda al proceso la eficacia y eficiencia en los diferentes aspectos operativos, estratégicos, logísticos, regulatorios e institucionales.
· Análisis y apoyo en la elaboración del modelo de negocio
· Apoyo en la realización de trámites ante organismos, principalmente ante el regulador.
· Asesoramiento societario
· Búsqueda de oficinas y demás aspectos logísticos.
· Apoyo con los Recursos Humanos
Asesoramiento sobre actividades específicas y/o nuevas operativas
Asesoramos a nuestros clientes para obtener una estructura operativa eficaz que se adapte a las necesidades, objetivos establecidos por cada cliente y estándares regulatorios requeridos por el supervisor.
Análisis del impacto de regímenes internacionales y mejores prácticas
Somos expertos en implementación y adaptación de los regímenes internacionales para garantizar calidad, estandarización y la optimización de los recursos de nuestros clientes. Evaluamos los impactos de las distintas alternativas y asesoramos en la elección de las distintas posibilidades.
Asesoramiento regulatorio permanente y reportes al supervisor
Brindamos asesoramiento y apoyo en consultas sobre temas regulatorios, control y sugerencias en la elaboración y presentación de informaciones al Banco Central del Uruguay, evaluación de cumplimiento con las regulaciones, análisis de impacto de nuevas regulaciones, reuniones informativas sobre nuevas regulaciones o evacuación de consultas con el objetivo de minimizar el riesgo de cumplimiento de la entidad en su actividad normal.
Revisión de cumplimiento normativo y Prevención (Sanity Check)
Realizamos revisiones de cumplimiento regulatorio respecto de las disposiciones vigentes, reportes, manuales y documentación y sobre los procedimientos de prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
· Análisis de la estructura organizacional y gobierno corporativo
· Análisis de consistencia en el modelo, estructura, procedimientos y resultados financieros.
· Contratos de prestación de servicios.
· Contratos de tercerizaciones.
· Revisión de Manuales, procedimientos y controles requeridos por el BCU.
· Muestreo estadístico de controles referentes al LAFT
· Análisis de consistencia en el modelo, estructura, procedimientos y resultados financieros.
· Implementación y adaptación a nuevas normativas BCU.
Certificaciones y Capacitaciones en regulación para los diferentes mercados
Brindamos cursos adaptados a las necesidades de nuestros clientes y a los requisitos regulatorios exigidos por el supervisor en materia de capacitación para los distintos tipos de instituciones del mercado financiero. Los módulos más requeridos por nuestros clientes son:
· Módulo sobre el Sistema Financiero Uruguayo
· Módulo sobre el Mercado de Valores Nacional
· Módulo de cumplimiento regulatorio sobre Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
· Módulos: Créditos y Plan de Cuentas BCU